監(jiān)管嚴(yán)查資金來源 嚴(yán)控墊資情況

此前，民間一直有科創(chuàng)板“墊資開戶”的說法，這讓很多人都伺機(jī)而動(dòng)，亂象逢生...據(jù)最新消息表明，上交所要求券商嚴(yán)格把好交易權(quán)限通關(guān)，監(jiān)管嚴(yán)查資金來源，嚴(yán)控墊資情況，投資者不予配合或提供虛假信息的，會(huì)員可以拒絕為其辦理科創(chuàng)板股票交易權(quán)限開通相關(guān)業(yè)務(wù)。

科創(chuàng)板上市已經(jīng)有一段時(shí)間了，但是網(wǎng)上一直歐流傳科創(chuàng)板“店子開戶”的說法，引起了監(jiān)管部門的關(guān)注。現(xiàn)在上交所再下監(jiān)管要求，監(jiān)管嚴(yán)查資金來源，若有發(fā)現(xiàn)墊資情況，將會(huì)面臨嚴(yán)重的處罰。

上交所要求券商嚴(yán)格把好交易權(quán)限通關(guān)，有哪些企業(yè)將會(huì)被查，這需要根據(jù)資金來源審查，特別是對(duì)于開通錢賬戶資產(chǎn)變動(dòng)異常的投資者要重新評(píng)估，并根據(jù)評(píng)估結(jié)果采取進(jìn)一步風(fēng)險(xiǎn)揭示等客戶管理措施。過去一段時(shí)間，民間一直有科創(chuàng)板“墊資開戶”的說法，對(duì)此上交所再下監(jiān)管要求。上交所向各家證券公司最新下發(fā)了《關(guān)于落實(shí)科創(chuàng)板投資者適當(dāng)性管理要求的通知》，要求券商嚴(yán)格把關(guān)科創(chuàng)板權(quán)限開通。券商在對(duì)投資者適當(dāng)性條件進(jìn)行核查和綜合評(píng)估時(shí)，可以根據(jù)需要，要求投資者提供資金來源等有關(guān)證明材料。投資者不予配合或提供虛假信息的，會(huì)員可以拒絕為其辦理科創(chuàng)板股票交易權(quán)限開通相關(guān)業(yè)務(wù)。